Financeroll – Citigroup Global Markets, Inc. didenda $ 15 juta untuk gagal untuk mengawasi pelepasan penelitian non-publik untuk klien dan penjualan dan staf perdagangan. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) mengatakan bahwa Citi mengeluarkan 100 peringatan internal tetapi disiplin makin melamah karena seringkali tidak memadai untuk memperbaiki keadaan internal.
Citigroup juga menjadi host acara “ideas dinner” dengan menghadirkan para analist yang membahas picks saham dengan para klien dan tenaga penjualan serta staf perdagangan yang kadang-kadang bertentangan dengan penelitian yang diterbitkan. Seorang analis riset Citigroup juga membantu dua perusahaan untuk mempersiapkan investment banking road show. Namun Citigroup tidak mengakui atau membantah tuduhan isu tersebut.
FINRA Mendenda Citigroup $15 Juta
No comments:
Post a Comment